نامه اخطار یا Wells Notice چیست و چه ارتباطی با ارزهای دیجیتال دارد؟

زمان مطالعه: 4 دقیقه

نامه اخطار یا Wells Notice اطلاعیه‌ای است که در صورت مشاهده تخلفات مالی از سوی سازمان‌های قانونی (مانندSEC) برای اطلاع افراد یا شرکت‌ها ارسال می‌شود.

سرمایه‌گذاران و فعالین اقتصادی باید برای شناخت گزینه‌ها و خطرات احتمالی هر کدام از تصمیمات خود با کارشناسان حقوقی و مالی مشورت کنند، زیرا دریافت اعلان ولز می‌تواند عواقب زیادی برای آنها داشته باشد. یک اخطار ولز معمولاً نشان می‌دهد که سازمان‌های قانونگذار در امور مالی، تحقیقات خود را (در خصوص فعالیت‌های مالی فرد دریافت کننده اعلان) تکمیل کرده و شواهدی مبنی بر نقض احتمالی این قوانین اوراق بدست آورده‌اند. این اعلان به یاد جان ولز مشاور کل سازمان بورس و اوراق بهادار آمریکا به اعلان ولز معروف گشته است. جان ولز (مشاور سازمان از 1972 تا 1976( در راه اندازی اقدامات اجرایی علیه سو رفتارهای مالی توسط افراد و شرکت‌ها، نقش کلیدی داشته است. سازمان بورس و اوراق بهادار از سال 1972 این رویه‌ها را اتخاذ کرده و نام‌های “رویه‌های ولز” و “اعلامیه‌های ولز” را به آنها داده است.

نامه اخطار چیست؟

دریافت نامه اخطار ولز می‌تواند موجب نگرانی سرمایه‌گذاران شود، زیرا این اعلان به معنی آن است که کسب و کار یا اشخاصی که در آن سرمایه‌گذاری کرده‌اند می توانند تحت پیگرد قانونی قرار گیرند. با این حال، نامه اخطار ولز می‌تواند برای گیرنده یک فرصت قلمداد شود تا به اتهامات وارده خود رسیدگی کند. پیش از آنکه نهاد صادر کننده اعلان، به سراغ حکم نهایی اجرایی برود. دریافت اعلان ولز به معنای این است که SEC در حال بررسی اقدام قانونی علیه شما یا شرکت شما است.

پاسخ به اعلان ولز

دریافت نامه اخطار ولز ممکن است شما را عصبی کند، اما مهم است که خونسردی خود را حفظ کرده و وحشت نکنید. بهتر است این اعلان را فرصتی بدانید تا شفافیت لازم برا برای نهادهای قانونی ایجاد کنید. به یاد داشته باشید، صرف دریافت اخطار ولز، پایان ماجرا نیست. دریافت نامه اخطار فرصتی است برای شما که به اتهامات خود رسیدگی کرده و شواهدی را برای حمایت از پرونده خود ارائه دهید. در ادامه یک راهنمای گام به گام آورده شده که به شما کمک می‌کند تا یک فرآیند پاسخگویی مناسب داشته باشید:

• درک اتهامات: ادعاهای ذکر شده در اطلاعیه ولز را به دقت بررسی کنید. اطمینان حاصل کنید که قوانین خاص مطرح شده را به خوبی می‌شناسید.
• جمع آوری شواهد: تمام اسناد مربوطه، سوابق ارتباطی و داده‌هایی را که می‌تواند به حمایت از پرونده شما کمک کند، جمع آوری کنید. این شواهد می‌تواند شامل ایمیل‌ها، سوابق مالی، قراردادها و سایر مطالب مرتبط باشد.
• با کارشناسان حقوقی مشورت کنید: با متخصصان حقوقی با تجربه که در حوزه عمل مربوطه تخصص دارند، تماس بگیرید. آنها می توانند تصویر روشنی را از شرایط فعلی برایتان ترسیم کنند و راه خلاصی از اوضاع بوجود آمده را به شما نشان دهند.
• یک پاسخ منسجم ارائه دهید: پاسخ شما باید واضح، مختصر و جامع باشد. هر کدام از ادعاهای مطرح شده را به صورت جداگانه سررسی کرده و توضیحاتی را ارائه دهید که با شواهد پشتیبانی می‌شود. از حدس و گمان یا اصطلاحات غیر ضروری خودداری کنید.
• نشان دادن حسن رفتار: هر کدام از سیاست‌های شرکت که نشان دهنده پایبندی شما به قانون است را برجسته کرده و خود را مقید به قانون نشان دهید.
• ارسال پاسخ در زمان مشخص: اعلامیه های Wells با مهلتی برای ارسال پاسخ همراه است. اطمینان حاصل کنید که پاسخ شما در بازه زمانی تعیین شده ارسال شده است.

فرایند پیش از ارسال نامه اخطار

قانونگذار ممکن است با پایان یافتن تحقیقات خود و پیش از صدور نامه اخطار با متهمان وارد مذاکره شود. این مرحله معمولا فرایند پیش از اخطار نامیده می‌شود. متهمین و وکلای آن‌ها دراین دوره می‌توانند با ارائه استدلال‌های کتبی به شفاف شدن اوضاع کمک کنند. در این میان اگر نهاد قانونی طرف حساب با متهمین، از توضیحات ارائه شده قانع شود، می‌تواند اوضاع را به همان شیوه سابق (پیش از اعلان ولز) دنبال کند و از صدور نامه اخطار صرفنظر کند.

نامه اخطار و صنعت ارزهای دیجیتال

در سال 2023 یک صرافی مستقر در خاک امریکا از سوی سازمان بورس و اوراق بهادار یک اعلان والز دزیافت کرد. پیش از این هم در موردی مشابه، شرکت پاکسوس (فعال در حوزه رمز ارز و صادر کننده استیبل کوین) با اعلان خطری مشابه از سوی SEC روبرو شد. SEC از زمان سقوط FTX در سال 2022، تلاش‌های خود را برای کنترل صنعت کریپتو افزایش داده است و سرویس‌هایی مانند Coinbase’s Earn را به دلیل ثبت نشدن، تحت نظارت بیشتر قرار داده است.

چرا اعلان ولز (Wells Notice) در کریپتو اهمیت دارد؟

یکی از نقاط قوت سیستم‌های کریپتویی، عدم تمرکز و نبود مدیریت واحد است. این نقطه قوت گاها به دردسری برای سرمایه‌گذاران و سازمان‌های نظارتی بدل می‌شود. طرفداران حوزه رمز ارز معتقدند که نبود قوانین از پیش تعیین شده در مورد ارزهای دیجیتال، دست سازمان‌های نظارتی را به گونه‌‌ای افراطی باز گذاشته است.این مساله به این معناست که کمیسیون بورس و اوراق بهادار از طریق اجرا قانونگذاری می‌کند. قانونگذاری از طریق اجرا به این معنا است که سازمان مربوطه ابتدا اقداماتی را علیه شرکت متهم شده ترتیب می‌دهد و سپس از آن اقدامات بعنوان ابزار اصلی نظارتی خود استفاده می‌کند. این مساله باعث شده تا شرکت‌های فعال در این زمینه با عدم شفافیت قانونی روبرو شوند. نتیجه این مساله هم چیزی نیست جز فرار سرمایه و سرکوب شدن صنعت کریپتو.

سوالات متداول در مورد Wells Notic

در این قسمت به تعدادی از سوالات شما در زمینه اعلان خطر والز پاسخ خواهیم داد.

Wells Notic چیست؟

اخطاری است که در صورت وجود تخلفات در فعالیت‌های مالی افراد و شرکت‌ها، از سوی سازمان بورس و اوراق بهادار برای آن‌ها ارسال می‌شود.

سخن پایانی

رعایت تمام قوانین و مقررات مربوط به معاملات و افشای اوراق بهادار به منظور جلوگیری از دریافت اخطار ولز بسیار مهم است. شرکت‌ها و کسب و کارهای مختلف باید با ارائه آموزش به کارکنان خود یک فیلتر داخلی ایجاد کنند و به وسیله آن به طور منظم کارکنان خود را در مورد الزامات قانونی و عواقب بالقوه عدم انطباق آموزش دهند. به منظور اطمینان از صحت و کامل بودن، انجام ارزیابی های کامل کلیه فعالیت‌های مالی-اقتصادی بصورت منظم و دوره‌ای بسیار مهم است.